Психология: от сделки к позиции

Многие уже ощутили на собственной шкуре, как психология торговли касается результативности и как мышление влияет на принятие решений. Мы также часто слышим, что психологические аспекты личности обусловливают торговый процесс, но здесь необходимо уточнить: мы говорим о возможности психологической коррекции только после того, как проделана практическая работа и есть данные, с которыми можно работать, конкретика торгового метода.

Если же человек открывает сделку сразу же после того, как только открыл график, то есть без предварительной подготовки и анализа - это не более, чем игра.

Разница между игрой и профессиональным участием в рыночных событиях заключена в самих понятиях. Игра, по одному из определений Й. Хейзинга, есть "действие, протекающее в определенных рамках места, времени и смысла, в обозримом порядке, по добровольно принятым правилам и вне сферы материальной пользы или необходимости". Таким образом, с точки зрения понятийной системы, когда мы выходим на рынок без предварительного анализа, без идеи о пользе или без четко обозначенной необходимости, мы просто играем на рынке.

Что ж, если это игра ради самой игры, а в игре, как известно, главное не победа, а участие, тогда откуда возникает беспокойство, злость, разочарование в процессе такой игры? Не все так просто, ведь когда игра идет вразрез нашим представлениям, не по нашим правилам, вдруг появляется желание побеждать, но рынок победить невозможно.

Профессиональная “игра” на рынке - это всегда игра по правилам, где нет особой свободы, либо свобода выбора ограничена конкретными рамками. И речь здесь идет не только о условном FVG на старшем таймфрейме, а о правилах принятия решений до и после выхода на рынок.

Среди трейдеров часто можно услышать такие понятия: “трейд”, “сделка”, “позиция”. Я нахожу для себя интересным значение этих слов. Если “трейд” и “сделка” не несут особой смысловой нагрузки, то слово “позиция” имеет конкретный, понятный каждому смысл. “Я нахожусь в позиции.” Другими словами - я определен в своем выборе, убеждениях. У каждого человека есть индивидуальная позиция по поводу того или иного явления, свое уже сформированное мнение.

Представьте человека, который быстро меняет свое мнение, позицию, в зависимости от окружения в котором находится. Обычно это происходит в надежде получить одобрение общества и, чаще всего, говорит о неуверенности.

Так же поступает и трейдер, который не имеет четкой позиции по поводу происходящего и открывает сделку за сделкой в надежде получить одобрение рынка.

Открывается сделка в шорт, которая уходит по стопу. Приходят мысли по поводу первого стоп лосса, сомнения относительно достоверности анализа, график пересматривается под другим ракурсом. Открывается следующая сделка, уже в лонг, которая также закрывается по стопу. И, поскольку конкретной позиции и не было, возникает идея хеджировать и открывать сделки сразу в обе стороны… Трейдер без позиции играет в игру, которая практически всегда заканчивается драматично.

Локус контроля - это наше представление о том, где находится источник контроля в нашей жизни. Если у нас внутренний локус контроля, мы считаем, что можем влиять на то, что происходит. Если внешний - мы думаем, что наша жизнь зависит от внешних обстоятельств, а не от нас самих.

Позиция подразумевает не только конкретику и обоснованность, но и ответственность за свой выбор - один из важнейших аспектов торговли. Всегда найдется тот, кто несет ответственность за события. Но кто даст оценку происходящему: условный ребенок или зрелая личность? Отвечаю ли я перед собой за то, что со мной происходит, или же кто-то другой создает события и преграды на моем пути?

Концепция внутреннего и внешнего локуса контроля, которую предложил американский психолог Джулиан Роттер в 1954 году, позволяет нам углубиться в суть вопроса. Внутренний локус контроля обозначает осознание факта, что действия и решения индивидуума  непосредственно влияют на результат, тогда как внешний локус контроля приписывает результат внешним факторам, таким как неудача, судьба или по простому - кто-то другой несет ответственность за результат, а не я.

В трейдинге ответственность обычно перекладывается на композитного человека, маркетмейкера, новостной фон, биржу, список можно продолжить. Но в действительности, если трейдер открывает сделку без планирования или меняет план уже после открытия сделки, ответственность за происходящее лежит только на его плечах.

Идея фатума, влияния усилий на результат издавна интересует философов и мыслителей. Описание идеи внешнего и внутреннего локуса контроля можно встретить даже в древних трактатах:

“Только собственными усилиями достигаются цели, только собственными усилиями человек становится мудрым. И только глупцы говорят, когда им не везет, что «это судьба»”.

Йога Васиштха

Да, людей с внешним локусом контроля здесь называют просто - глупцы. Мудрость же достигается через усилия. Трейдер с внутренним локусом контроля понимает, что его успех или неудача (на дистанции) состоит из многочисленных решений или действий. Такой тип личности склонен к постоянному совершенствованию своих торговых навыков и быстро адаптируется к рыночным изменениям. Подобное мышление позволяет ощущать контроль над своим торговым результатом, что в свою очередь ведет к большей способности руководить рисками.

Внутренний локус контроля непосредственно связан с адекватным уровнем самоценности человека, в то время как внешний локус контроля связан с самооценкой и постоянным поиском фидбека о своей личности со стороны внешнего мира.

С другой стороны, трейдеры с внешним локусом контроля могут ощущать бессилие и зависимость от внешних сил на рынке. Это приводит к эмоциональной торговле, желанию вернуть утраченное и ослабляет волю трейдера.

Данная тема имеет прямое отношение к психологии денег, что подтверждается несколькими исследованиями. Немецкий социолог Райнер Зительман один из первых, кто предоставил миру результаты своего исследования, во время которого он опросил 45 сверхбогатых немцев для определения черт личности богатого человека. Выводы исследования заключались в том, что богатые люди психически очень стабильны, менее невротичны, открыты новому опыту, добросовестны, доминирует внутренний локус контроля. Таким образом, психология сверхбогатых утверждает, что успешные люди убеждены в том, что именно они строят свою жизнь и отвечают лично как за успех, так и за неудачу.

Есть несколько стратегий, которые можно использовать для укрепления внутреннего локуса контроля.

- Одним из методов, который лежит на поверхности, является регулярная саморефлексия - оценка собственных действий и то, как принятые решение повлияли на результат торговли. Последовательный анализ прошлых позиций при помощи ведения записей - один из самых распространенных методов улучшения торговли, который позволяет воспитать чувство ответственности и контроля над ситуацией.

- Постановка четких и ясных целей - формирование позиции - также может помочь укрепить внутренний локус контроля. Формируя план и цели, при помощи волевых усилий работая над реализацией плана, трейдеры могут подтвердить свою торговую гипотезу и буквально увидеть влияние своих действий на результат.

- Организуйте свое время так, чтобы избежать ситуаций, когда вы чувствуете себя на грани эмоционального истощения из-за перегрузки делами. Попробуйте задать себе вопрос: “Я готов сегодня к убыткам?” Ответ прийдет в ту же секунду. И иногда ответ будет “Нет”. Он будет означать, что вы истощены и ресурса на правильное ведение позиции просто не остается.

Развитие внутреннего локуса контроля имеет ключевое значение для трейдера, который стремится к улучшению своей эффективности. Осознавая влияние своих решений, трейдер развивает ощущение ответственности, меньше играет и учится рассматривать (концептуально) каждый выход на рынок как позицию, которая олицетворяет опыт трейдера.